2023年以来，公募基金参与上市公司定增的热情延续，51家基金公司累计认购规模接近700亿元。除此之外，受结构性行情轮动的影响，部分次新基金建仓进入“快车道”。同时，中小市值行情持续占优，中小盘指数备受投资者关注，多家公募集中布局。值得注意的是，由于多数发起式基金的基金资产净值在基金合同生效满三年后低于2亿元，这些基金涉及触发合同终止条款，或将遭清盘。
新基发行方面，8月7日，南方基金管理股份有限公司（以下简称“南方基金”）发售了一只FOF，而8月21日，广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）推出了一只FOF产品，农银汇理基金管理有限公司（以下简称“农银汇理基金”）则推出混合型基金。
一、基金行业动态
1、公募降费再迎“小高峰”，降费浪潮向纵深化发展
近日，公募基金行业内再度出现一波降费小高峰，数十家公募基金公司集体发布调低旗下部分产品管理费率和托管费率的公告，新加入降费阵营的产品数量超过百只。据不完全统计，截至8月20日，宣布降费的公募基金公司已超过100家，降费基金数量突破2,800只。
值得注意的是，此次降费浪潮虽起源于管理费率和托管费率的调低，但随着降费浪潮的不断推进，当前正呈现出纵深化发展态势。
2、次新基金火速建仓，二季度末股票仓位高达90%以上
数据显示，截至8月18日，今年公募市场共成立203只主动权益基金（均为初始基金），合计募集规模突破1,000亿元。其中，部分上半年成立的次新基金已迅速建仓，截至二季度末，已有30只次新基金股票仓位高达90%以上。
此外，随着各类提振市场恢复经济的措施逐步出台，多家公募机构表示，市场将趋于稳定并确认修复趋势。并且，市场借机调整或带来更多机会，可以选择基本面改善更为显著且具有成长空间的个股。
3、年内公募参与上市公司定增热度不减，51家基金公司认购规模近700亿元
数据显示，截至8月18日，今年以来共有51家基金公司参与上市公司定增投资，较去年同期的47家增加了4家。从认购总额来看，这51家基金公司累计认购规模接近700亿元（去年同期为687亿元）。
具体来看，年内参与上市公司定增的51家基金公司中，有14家基金公司的认购规模超过10亿元。其中，诺德基金共参与135次上市公司定增项目，认购总规模达到201.5亿元，数量和规模均位居第一；其次是财通基金，今年以来共参与133次上市公司定增项目，认购总规模189.58亿元。这两家基金公司的认购总额遥遥领先其他基金公司。
4、中小盘指数持续升温引关注，多家公募积极布局
近两年，中小市值行情持续占优，中小盘指数策略逐渐获得更多投资者关注。尤其是以中证1000和国证2000指数为代表的小盘指数长期业绩表现更好，受市场关注度也明显提升。
与此同时，各家基金公司也在积极布局相关产品，跟踪国证2000指数和中证2000指数的ETF等基金产品数量均有明显增加，发展速度加快。具体来看，截至8月16日，年内已有包括华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、平安基金等在内的11家基金公司提交了12只关于国证2000指数基金的申报材料，目前已有4只产品成立。
5、年内近40只发起式基金陆续发布清算报告，规模不足2亿元是主因
2023年以来，已有22家基金公司旗下近40只发起式基金（不同份额分开计算，下同）陆续发布清算报告。
此外，除了已清盘基金产品，另有部分发起式基金似乎也面临着成立将满三年但规模不够的尴尬境地。Wind数据显示，2023年8月13日至年底期间，有107只发起式基金成立将满三年期限，其中，有68只基金目前规模不足2亿元。数据显示，发起式基金触发清盘“红线”，规模不足2亿元是主因。
二、基金公司动态
1、安信中短利率债基金新增D类份额，D类基金份额仅开放场外申购与赎回
2023年8月20日晚间，安信基金发布公告称，安信中短利率债将于8月21日起新增D类份额。据悉，D类份额通常为基金新增份额或在指定交易平台办理申购、赎回等业务的基金份额。
公告显示，新增的D类份额将单独计算基金净值，不参与上市交易，不开设场内申购、赎回的方式。投资者仅可以通过场外方式申购与赎回D类基金份额。D类份额销售渠道仅有安信基金直销中心和安信基金网上直销系统。
2、银华中证内地地产主题ETF以增长1.1万份排名居首，近一月份额变动率超20%
近期，随着基本面利好信息的不断加码，房地产板块再度成为焦点，而资金也对相关主题基金较为青睐。
数据显示，截至8月11日，近1个月以来共有5只地产主题ETF份额出现增长，包括银华中证内地地产主题ETF、 华夏中证全指房地产ETF和嘉实中证金融地产ETF等，其中，银华中证内地地产主题ETF以增长1.1万份排名居首，近一月份额变动率高达24.42%。
3、国联基金旗下共有5只基金获三年期5A基金评级，中长期投资实力不俗
天相投顾基金评价中心近日公布的2023年二季度最新评级结果显示，国联基金管理有限公司（以下简称“国联基金”，原“中融基金”）揽获基金管理人“三年期综合AAAAA评级”，充分彰显权威评级机构对公司综合实力的高度认可。
此外，在天相投顾基金评价中心近期发布的基金产品评级结果中，国联基金旗下共有5只基金（不同份额、分别统计）获三年期AAAAA基金评级，1只基金获五年期AAAAA基金评级，涵盖了权益与固收两大投资方向，展现出中长期不俗投资实力。
4、嘉实成长驱动今起正式发售，孟夏担任基金经理
随着利多基本面因素频出，投资者信心明显复苏，新基金发行也迎来一定热度。
基于成长投资配置价值凸显，相对低位性价比更高，由嘉实基金管理有限公司（以下简称“嘉实基金”）的基金经理孟夏拟任管理的嘉实成长驱动混合型证券投资基金，将于2023年8月21日起公开发售。
5、华夏基金上半年业绩出炉，综合收益总额11.08亿元
2023年8月4日，华夏基金控股股东中信证券发布公告，披露了华夏基金2023年半年度业绩情况，这也是公募基金上半年业绩的首份成绩单。
具体来看，截至2023年6月30日，华夏基金总资产171.88亿元，总负债49.57亿元；2023年上半年实现营业收入37.11亿元，较去年同期稍有增长，净利润10.75亿元，与去年同期基本持平，综合收益总额11.08亿元。截至2023年6月30日，华夏基金母公司管理资产规模为18,016.65亿元。
三、新基金发行
1、鲁炳良名下2只产品任职回报率“飘红”，南方基金为其推出新FOF
2023年8月7日，南方基金推出新FOF，为南方康乐养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“南方康乐养老目标日期2045三年持有混合发起（FOF）”），基金经理为鲁炳良。
公开信息显示，南方康乐养老目标日期2045三年持有混合发起（FOF）以“通过大类资产配置，投资于多种具有不同风险收益特征的基金，并随着目标日期的临近逐步降低本基金整体的风险收益水平，以寻求基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额（含QDII基金、香港互认基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”），下同）、股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证（下同）及港股通标的股票）、债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
鲁炳良，2018年6月加入南方基金，现任南方养老2035三年持有混合(FOF)A等基金的基金经理。此前，鲁炳良曾就职于建设银行、申银万国证券研究所、中国平安人寿保险投资管理中心，历任产品经理、基金产品分析师、投资经理等。
自2023年7月31日，鲁炳良开始任职南方康乐养老目标日期2045三年持有混合发起（FOF）的基金经理，截至2023年8月21日，鲁炳良共任职10只FOF的基金经理。其中，南方养老目标2030三年持有混合发起（FOF）A任职回报率为16.21%，南方养老2035三年持有混合（FOF）A任职回报率为45.92%。
2、广发基金祭出新FOF产品，曹建文执掌1只产品业绩告负
8月21日，广发基金发布新FOF，为广发积极回报3个月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下简称“广发积极回报3个月持有混合（FOF）A”），基金经理为曹建文。
公开信息显示，广发积极回报3个月持有混合（FOF）A以“在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过定量与定性相结合的方法精选不同资产类别中的优质基金，结合基金的风险收益特征和市场环境合理配置权重，力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括证券投资基金（包括公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）、QDII基金、香港互认基金及其他经中国证监会依法核准或注册的基金）、国内依法发行上市的股票（包括科创板、创业板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
曹建文，2021年9月3日加入广发基金，历任广发养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、广发稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、广发锐意进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）等基金的基金经理，现任广发养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金经理。
自2023年8月16日起，曹建文起任广发积极回报3个月持有混合（FOF）A的基金经理。截至2023年8月21日，曹建文共任职9只FOF的基金经理。其中，曹建文任职广发锐意进取3个月持有混合（FOF）A至今已1年又265天，回报率为-19.19%。
3、农银汇理新混基登场，廖凌在管1只产品近3个月涨幅“跑输”同类平均
8月21日，农银汇理基金推出了一只混合型基金，为农银汇理均衡优选混合型证券投资基金（以下简称“农银均衡优选混合A”），基金经理为廖凌。
公开信息显示，农银均衡优选混合A以“本基金在控制风险和保持较高流动性的前提下，追求基金资产的稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准、注册发行的股票）、国债、金融债、地方政府债、公司债、企业债、可转换债券、可交换债券、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
廖凌，历任华鑫证券有限公司研究发展部策略分析师，浙商证券研究所策略和中小盘团队高级分析师，广发证券发展研究中心策略团队资深分析师、海外研究首席分析师，广发证券资产管理（广东）有限公司权益投资部投资经理，2022年7月加入农银汇理基金。廖凌现任农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
自2023年8月18日起，廖凌开始任职农银均衡优选混合A的基金经理。截至2023年8月21日，廖凌共任职4只混合型基金的基金经理。其中，截至2023年8月21日，廖凌已任职农银中国优势灵活配置混合179天，该基金近1周、近3个月的阶段涨幅分别为-3.06%、-4.73%，不敌同期同类平均分别为-1.92%、-4.71%的涨幅。
