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3月3日，中国基金业协会针对公募基金行业投教宣传工作提出倡议，包括严格履行信义义务、投教活动严禁娱乐化等，截至4日15点，易方达、华夏、中欧、南方、诺安等90家基金公司与支付宝一起响应上述倡议。据悉，首批5只港股通股票型养老金产品已经陆续完成募集，开始进入投资运作阶段，至此，长期资金的投资范围进一步拓宽。3月4日，A股再度震荡下行，创业板指大跌近5%，机构更加关注业绩确定性，部分基金加码了业绩有望超预期个股。

3月5日，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“申万菱信基金”）、浙商基金管理有限公司（以下简称“浙商基金”）分别推出了一只混合型基金和股票指数型基金。而广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）于3月3日祭出的一只混合型基金仍在火热发行中。

一、基金行业动态

1、90家基金公司与支付宝响应中基协倡议，持续开展投教活动

3月4日，支付宝联合90家基金公司积极响应中国基金业协会发出的倡议，表示将发挥双方优势持续开展投教活动，提示理性投资，帮助投资者建立更专业的理财观。

3月3日，中国基金业协会重磅发声，针对公募基金行业投教宣传工作提出倡议，包括严格履行信义义务，忠实于投资者最佳利益，以及发挥专业价值，审慎合规开展投教宣传活动，投教活动严禁娱乐化，不得与国家相关精神、社会公序良俗相违背，各机构不得开展、参与娱乐性质的相关活动。截至4日15点，易方达、华夏、中欧、南方、诺安等90家基金公司与支付宝一起响应上述倡议。

2、年金基金投资范围拓宽，首批5只港股通养老金产品开始运作

长期资金的投资范围正进一步拓宽。据悉，首批5只港股通股票型养老金产品已经陆续完成募集，开始进入投资运作阶段。该批产品的获批和投资运作标志着年金基金通过养老金产品投资港股通标的的政策正式落地，为港股市场注入“活水”的同时，这笔“长钱”未来也将分享港股优质标的的成长红利。

2020年12月30日，人力资源和社会保障部官网发布的《关于调整年金基金投资范围的通知》规定，从2021年1月1日起，年金基金可通过股票型养老金产品或公开募集证券投资基金，投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票。1月29日，人力资源和社会保障部官微消息显示，首批港股通股票型养老金产品正式获批，分别为富国富丰、泰康资产丰禄优选、嘉实沪港深优选、南方基金创领新经济策略和工银瑞信信鸿等5只港股股票型养老金产品。

3、震荡市更加关注业绩基本面，机构加码业绩有望超预期个股

3月4日，A股再度震荡下行，创业板指大跌近5%。在公私募机构看来，近期的股市调整依然是对前期涨幅过大的修正，风险也随着调整得到了一定程度释放。据了解，机构近期更加关注业绩确定性，在这轮市场调整过程中，部分基金加码了业绩有望超预期个股。

平安基金认为，近期市场风格转变主要由两个因素导致：一是此前蓝筹白马风格演绎较为极致，近期实际利率快速上行遏制了极致交易趋势，给市场稍微降了降温；二是经济复苏已成共识，顺周期板块明显受益，强劲的基本面和合适的性价比使得这类资产成为投资者新的布局方向。

4、春节后新增私募管理人16家，百亿元级私募成新发产品“主力军”

牛年开市后，私募基金管理人备案愈发活跃。据不完全统计，已有16家私募管理人在农历春节后完成备案，成为牛年新增私募管理人。其中，私募股权、创业投资基金管理人9家，私募证券投资基金管理人7家，占比分别为56.25%、43.75%。与此同时，截至2月底，今年以来已发行私募证券产品高达4,007只。分策略来看，股票型产品依旧最受欢迎，今年以来共计发行2,354只，占发行总量的58.75%。

在新发产品中，百亿元级私募成了主力军，据不完全统计，2月22日至2月26日当周，合计有671只私募产品完成发行，其中主要由证券类私募基金组成。具体来看，有28家私募发行基金数量在3只以上，且百亿元级私募依旧是“主力军”，有11家之多；其中，星石投资、灵均投资、西藏源乐晟资产、高毅资产、玄元投资等11家百亿元级私募，合计发行产品占比达39.29%。

5、牛年A股震荡，2月以来新基金平均募集规模仅29.61亿元

牛年以来A股市场出现震荡，叠加权益基金扎堆发行，新基金销售市场热度明显降温。3月1日上午，市场就传出新基金发行整体平淡的消息，华南一只由知名基金经理挂帅的新基金募集规模仅数亿元。下午四五点，沪上一知名基金经理挂帅的产品募集超40亿元，成为当日亮点，而这相较前期发行热潮形成较大反差。

新基金整体发行数据也显示出发行热度下降。数据显示，2月以来成立的新基金平均单只募集规模为24.72亿元，而1月份这一数据为40.18亿元。其中混合型基金2月份平均募集规模仅29.61亿元，而1月份为53.39亿元。

二、基金公司动态

1、成立13个交易日亏损近18%，汇安基金“紧急致歉”

成立仅十几个交易日时间，汇安均衡优选基金净值下跌已近18%，基金公司更是紧急致歉：“短期内，这只产品让信任我们的投资者产生了一定程度的浮亏，这让我们深感不安。希望大家给我们一些时间。”

2月9日，汇安均衡优选将募集来的8.2亿元资金划入基金托管专户，宣告着这只基金正式成立；2月10日，汇安均衡优选基金当日净值上涨1.34%，这意味着，仅2个交易日时间，基金经理已打出不少子弹。节后市场剧烈调整，汇安均衡优选基金净值下跌，截至3月4日，数据显示，该基金净值为0.8244元。换句话说，成立仅13个交易日，这只新基金亏损已近18%。

2、金鹰新能源混合正在发行，“科技猎手”樊勇掌舵

拟由金鹰基金“科技猎手”樊勇作为基金经理的金鹰新能源混合已于3月1日起正式发行，该基金将通过重点把握新能源产业发展所带来的投资机会，力争为投资者实现基金资产的长期稳定增值和超额回报。

资料显示，樊勇有7年TMT行业研究经验，对新能源、大5G、TMT等板块有深度理解，投资中遵循逆向投资理念，寻找具备安全垫的确定性机会，并通过对每个投资决策的风险及机会反复论证，控制组合回撤，在可承受的波动范围内，追求组合长期稳健增长。

3、常蓁又一“匠心力作”，嘉实匠心回报混合将于3月15日发行

A股指数震荡加剧，市场情绪和投资者信心也有所降温，但对一些基金经理来说，市场调整时反而是入场捡拾优质标的的布局良机。据悉，由嘉实平衡风格投资总监常蓁管理的嘉实匠心回报混合型基金将于3月15日全面发行。

据悉，嘉实匠心回报是传承常蓁投资风格和方法论的又一匠心之作，将充分发挥基金管理人研究优势，在经济转型升级、以高质量发展为目标的大背景下，深入研究行业发展趋势及不同子行业景气度变化，积极挖掘新发展格局下各类股票的投资机会。同时，该产品还能参与港股投资，股票资产的比例为基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%。

4、火币资管获批发行三只虚拟资产基金，成业内第二家获批公司

3月4日，火币科技控股有限公司（下称“火币科技”）发布公告，称其全资资产管理附属公司火币资产管理（香港）有限公司（下称“火币资管”）获中国香港证券及期货事务监察委员会（即中国香港证监会）批准申请，容许火币资管根据《适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的标准条款及条件》发行100%虚拟资产的基金。据悉，火币资管将会发行三只虚拟资产基金，分别为比特币追踪基金，以太坊追踪基金和多策略虚拟基金，引发业内强烈关注。

据了解，这意味着火币资管成为自中国香港证监会2019年10月执行虚拟基金经理需遵守的条例后，第二家获批的虚拟资管公司。同时也是第一家获准发行主动投资策略虚拟基金，且基金可以投资不同类别的虚拟资产标的持牌法团；第一个给投资人自选法币或虚拟币出入金机会的受规管的虚拟基金经理。

5、分散化投资良好工具，工银瑞信大和日经225ETF火热发行中

受日本盈利复苏和全球经济反弹预期推动，日经225指数于今年2月15日首次突破30000点大关创30年历史新高。深交所首只中日互通ETF——工银瑞信大和日经225ETF于3月1日起发行，投资者可通过中信建投证券、东方财富证券等各大券商认购，通过布局海外优质市场分散投资风险。

从全球资产配置角度来看，日本经济周期较为独立，日经225与主要A股指数的相关系数较低，近3年与沪深300的相关系数为0.4，日经225ETF目前仍属于稀缺产品，可为国内投资者提供与A股市场具有一定差异的投资品种，是分散化投资的良好工具。3月1日起正式发行的工银瑞信大和日经225ETF，由工银瑞信基金与大和证券集团合作管理。截至2020年末，工银瑞信基金资产管理规模超1.4万亿元，指数投资管理经验逾十年。

三、新基金发行

1、浙商基金祭出新基向伟一拖五，执掌1只混基亏损逾4%

3月5日，浙商基金发行了一只股票指数型基金，为浙商创业板指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“浙商创业板指数增强A”），基金经理为向伟。

公开信息显示，浙商创业板指数增强A以“在指数化投资的基础上通过量化模型进行投资组合优化，在控制与业绩比较基准偏离风险的前提下，力争获得超越标的指数的投资收益，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过8%”为投资目标，主要投资于标的指数的成份股及备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标，本基金的投资范围还可包括国内依法发行上市的其他股票(含主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、证券公司短期公司债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

向伟，2017年7月加入浙商基金，目前任智能权益投资部基金经理，浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金、浙商沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、浙商中证500指数增强型证券投资基金、浙商智选领航三年持有期混合型证券投资基金的基金经理。此前，向伟历任上海桐昇通惠资产管理有限公司量化研究员、百度国际科技(深圳)有限公司自然语言处理部技术负责人等职务。

自2021年3月2日，向伟开始管理浙商创业板指数增强A。截至2021年3月5日，向伟正管理着3只股票指数型基金和2只混合型基金。其中，向伟管理浙商智选领航三年持有混合A至今51天，该基金目前仍为“亏损状态”，任职回报率为-4.62%。截至2021年2月26日，浙商智选领航三年持有混合A近1周、近1月的阶段涨幅分别为-7.45%、-5.81%，均跑输同类平均和沪深300涨幅。

2、付娟在管1只基金跑输同类平均，申万菱信基金为其新发混基

3月5日，申万菱信基金推出了一只混合型基金，为申万菱信乐享混合型证券投资基金（以下简称“申万菱信乐享混合”），付娟担任基金经理。

公开信息显示，申万菱信乐享混合以“结合宏观经济周期、中观产业景气度、上市公司基本面和市场流动性的趋势，判断并把握投资机会，在控制投资组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标，投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、股指期货、国债期货、股票期权、债券(含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

付娟，曾任农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金，现任申万菱信新经济混合型证券投资基金基金经理。

自2021年2月3日，付娟开始管理申万菱信乐享混合。截至2021年3月5日，付娟正管理着2只混合型基金。除正在发行的申万菱信乐享混合外，还有申万菱信新经济混合，而截至2021年3月4日，该基金近1周、近1月的阶段涨幅分别为-3.51%、-4.4%，均跑输同类平均和沪深300涨幅。

3、广发基金为李琛发新混基，李琛任职1只“牛基”回报率高达171.49%

3月3日，广发基金发行了一只混合型基金，为广发睿鑫混合型证券投资基金（以下简称“广发睿鑫混合A”），基金经理为李琛。

公开信息显示，广发睿鑫混合A以“在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过在股票、固定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)以及法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

李琛，曾任广发证券股份有限公司交易部交易员，广发基金筹建人员，投资管理部中央交易室主管，广发大盘成长混合型证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发聚祥保本混合证券投资基金基金经理；现任广发消费品精选混合型证券投资基金、广发稳健策略混合型证券投资基金等基金经理。

自2021年2月9日，李琛开始管理广发睿鑫混合A。截至2021年3月5日，李琛正管理着3只混合型基金。其中，李琛管理广发消费品精选混合A至今已有5年又12天，任职回报率达171.49%。